Утверждено
Советом директоров
Отрытого акционерного общества
«ТРАНССТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ»
«25» октября 2011 года (Протокол № 4)
Председатель Совета директоров
С.В. Тихонов
1.1. Настоящее Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения Открытым акционерным обществом «ТРАНССТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» (далее – Общество) и владельцами именных ценных бумаг, эмитированных Обществом.
1.2. Положение разработано на основании Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона «Об акционерных обществах», нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам, Устава и внутренних нормативных актов Общества.
2.1. Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения:
2.1.1. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага Общества.
2.1.2. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
2.1.3. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр, в том числе владелец (лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности), номинальный держатель (профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг), доверительный управляющий (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу) или залогодержатель (кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг).
2.1.4. Операция - совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
2.1.5. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице и принадлежащих ему ценных бумагах.
2.2. Иные используемые в настоящем Положении термины и определения употребляются, если иное не предусмотрено контекстом, в том значении, в каком они используются в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27.
3. Информация и документы реестра
3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
3.2. В реестре должна содержаться предусмотренная нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам информация:
3.2.1. об Обществе;
3.2.2. обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
3.2.3. о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
3.3. Деятельность Общества по ведению реестра включает:
3.3.1. ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
3.3.2. ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете самого Общества, при их наличии;
3.3.3. хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
3.3.4. учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
3.3.5. учет начисленных доходов по ценным бумагам;
3.3.6. осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением.
4.1. Общество обязано:
4.1.1. осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящим Положением;
4.1.2. исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением;
4.1.3. устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам и Приложением № 2 к настоящему Положенмию;
4.1.4. принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
4.1.5. осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
4.1.6. осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
4.1.7. предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящим Положением;
4.1.8. соблюдать, установленный нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам порядок передачи реестра в случае, если будет производиться передача функций по ведению реестра специализированному регистратору – участнику рынка ценных бумаг;
4.1.10. предоставлять уполномоченным органам управления Общества списки лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
4.1.11.информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
4.1.12. обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам и настоящим Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
4.1.13. хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
4.2. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Общество обязано предпринять действия, предусмотренные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27.
4.3. Общество обязано отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
4.3.1. не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением, или предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации;
4.3.2. операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
4.3.3. в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена надлежащим образом;
4.3.4. у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
4.3.5. в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр;
4.3.6. количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
4.4. Общество несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.5. Общество не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
4.6. Необоснованный отказ Общества от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5. Обязанности зарегистрированных лиц
5.1. Зарегистрированные лица обязаны:
5.1.1. предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
5.1.2. предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
5.1.3. предоставлять Обществу документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
5.1.4. гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или Уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.
5.2. В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных настоящим Положением, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении таких данных, Общество не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
6. Порядок выполнения Обществом отдельных видов операций
6.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Общество не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре производится уполномоченным представителем этого юридического лица.
6.2. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет документы, перечень которых установлен Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27.
6.3. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
6.4. Общество обязано вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением. Общество не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.
6.5. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
6.5.1. передаточное распоряжение;
6.5.2. документ, удостоверяющий личность;
6.5.3. подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
6.6. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлении свидетельства о праве на наследство и документа, удостоверяющего личность лица, приобретающего право на ценные бумаги в порядке наследования.
6.7. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа.
.
6.8. Общество предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении о составлении такого списка. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
6.8.1. фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
6.8.2. вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
6.8.3. место проживания или регистрации (место нахождения);
6.8.4. адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
6.8.5. количество акций с указанием категории (типа).
6.9. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Общество вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Обществу в течение семи дней после получения требования. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Положением для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Если номинальный держатель не предоставил Обществу в срок, установленный настоящим Положением, указанный список, Общество обязано в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам.
6.10. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Обществом и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Общество должно внести на лицевой счет зарегистрированного лица информацию о количестве ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; о виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг; об основании блокирования операций (прекращения блокирования операций).
6.11. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Общество обязано внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
6.11.1. Документами, необходимыми для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог, являются: залоговое распоряжение; документ, удостоверяющий личность заявителя; оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге, оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге.
6.11.2. Документами, необходимыми для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства, являются залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем, а также документ, удостоверяющий личность заявителя.
6.11.3. Документами, необходимыми для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с неисполнением обязательства и обращением взыскания на предмет залога, являются залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем, документ, удостоверяющий личность заявителя, решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.
6.12. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Общество не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Общество обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются Обществом. Порядок взаимодействия номинального держателя и Общества, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам.
6.13. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Обществу распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица и уполномоченные представители государственных органов. Информация из реестра предоставляется в письменной форме. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
6.13.1. внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
6.13.2. всех записях на его лицевом счете;
6.13.3. процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к Уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
6.13.4. Обществе, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного Уставного капитала.
6.14. Общество обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Общества, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
6.15. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Общество обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, заверенное печатью и подписью уполномоченного лица Общества, и содержащее следующие данные:
6.15.1. номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
6.15.2. номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
6.15.3. дата исполнения операции;
6.15.4. полное наименование Общества, место его нахождения, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
6.15.5. основание для внесения записей в реестр.
6.16. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6.17. Общество обязано по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
6.18. По требованию зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
6.19. По распоряжению зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку о наличии на его счете количества ценных, учитываемых на его лицевом счете.
7.1. Система документооборота Общества должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения.
7.3. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
7.4. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Обществу.
7.5. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
7.5.1. открытие лицевого счета;
7.5.2. внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
7.5.3. внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
7.5.4. внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
7.5.5. внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
7.5.6. внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
7.6. В течение пяти рабочих дней предоставляются выписки и справки об операциях по лицевому счету, справки о наличии на счету ценных бумаг.
7.7. В течение двадцати дней предоставляется информация из реестра по письменному запросу.
7.8. Все остальные операции, за исключением тех, сроки исполнения которых установлены настоящим Положением, производятся в сроки, определяемые Обществом с учетом действующих нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам и внутренних правил, действующих в Обществе.
7.9. Порядок документооборота и контроля при ведении реестра регулируется Правилами, утверждаемыми Советом директоров Общества.
8. Заключительные положения
8.1. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Положением, порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, регулируются законом и нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам. 8.2. В случае введения в действие нормативных актов, противоречащих настоящему Положению, оно подлежит приведению в соответствие с такими нормативными актами, а до приведения в соответствие подлежит применению в той части, которая не противоречит соответствующим нормативным актам.
8.3. Приложением к настоящему Положению и его неотъемлемыми составными частями являются формы нижеследующих документов, предоставляемых зарегистрированными лицами для выполнения операций в Реестре:
8.4. Настоящее Положение применяется в течение всего времени самостоятельного ведения реестра Обществом. В случае передачи функций по ведению реестра специализированному регистратору – участнику рынка ценных бумаг в порядке и на условиях, установленных законом и договором с регистратором, действие настоящего Положения прекращается.